内部通報受付票（詳細版）・Excel【見本付き】

社内のコンプライアンス対応や公益通報受付時に役立つ「内部通報受付票」テンプレートです。通報者情報や通報手段、対象者、法令区分、具体的な通報内容に加え、受付時の確認事項までを網羅した構成で、実務に即した整理しやすいレイアウトとなっています。Excel形式で無料ダウンロードが可能なので、自社の内部通報制度や運用ルールに合わせて編集のうえご利用ください。

■内部通報受付票とは
従業員などから寄せられた法令違反や社内不正に関する通報内容を記録・管理するための文書です。通報内容や対応状況を整理し、適切な調査や是正対応につなげる際に使用します。

■テンプレートの利用シーン
＜通報受付時の対応に＞
社内窓口で公益通報や会計不正・規程違反などの申告を受け付ける際に活用できます。
＜内部調査・共有対応に＞
匿名通報を含む内容を記録し、関係部署と共有して調査や是正措置の検討に役立ちます。
＜内部統制・監査対応に＞
通報受付履歴を管理し、コンプライアンス体制の整備や監査対応に活用できます。

■作成・利用時のポイント
＜個人情報の管理＞
通報者を特定できる情報は必要最小限の範囲で取り扱い、情報管理ルールに沿って運用することが重要です。
＜記録内容の正確性＞
日時や通報内容、証拠資料の有無などを正確に記録することで、その後の調査対応を円滑に進めやすくなります。
＜チェック項目の運用＞
不利益取扱い禁止や探索行為禁止の確認事項をチェックしましょう。

■テンプレートの利用メリット
＜受付業務の効率化につながる＞
見本付きのため、入力項目を確認しながら作成でき、書類作成の負担軽減につながります。
＜Excel形式で編集・共有が容易＞
社内フローに合わせたカスタマイズが簡単で、運用効率が向上します。

※必要に応じて、退職者や役員、派遣労働者等、公益通報者保護法上の保護対象となり得る者からの通報にも対応できるよう設計・運用してください。公益通報者保護法およびその改正内容、消費者庁が公表する指針・モデル規程等の最新情報を確認し、自社の規模や体制に応じた内部通報制度の整備・見直しと併せて運用することが望まれます。