【法改正対応】優先株式転換条件確認書【例文付き】

会社法第107条及び第109条に基づく優先株式の転換条件を、発起人全員が確認・同意するための「優先株式転換条件確認書」テンプレートです。ベンチャーやスタートアップの資金調達時に、投資家との合意を定款へ反映後、内容を明文化して記録する際に活用できます。内部手続きの書式準備が遅れている企業の企画・法務部門にも有用です。Word形式で転換比率例や電子提供制度対応例を含み、スムーズに編集・作成できます。

■優先株式転換条件確認書とは
発起段階や増資時などに設定した転換条件（比率・請求期間など）が、定款および投資契約書等の取決めと一致していることを関係当事者が確認・同意するための社内用文書です。 種類株主総会の開催に先立つ前提条件の整理や、後日の紛争防止に役立つ記録として位置付けられます。

■テンプレートの利用シーン
＜発起人確認の際に＞
定款の記載が法令に適合していることを確認できます。
＜投資契約書との整合性確認に＞
転換比率や請求期間が投資家合意と一致していることを記録できます。
＜電子提供制度対応準備に＞
通知提供方法の記載例を含み、改正法への対応が可能です。

■利用・作成時のポイント
＜転換比率の根拠を明確に＞
固定・変動比率方式を選び、計算根拠を統一します。
＜請求期間の終期を正確に＞
終期後の対応ルールを事前に決め、紛争を防ぎます。
＜定款変更手続きも記載＞
種類株主総会などを明記し、コンプライアンス体制を整備します。

■テンプレートの利用メリット
＜会社法規定に対応＞
第107条・第109条に基づく堅牢な記載で安心です。
＜電子提供制度に対応＞
電子提供制度を利用する場合を想定した記載例を含めており、非上場会社が制度導入を検討する際のたたき台としても活用できます（具体的な導入可否は個別に検討が必要です）。
＜記入項目が整理された構成＞根拠条項、転換条件（比率・時期・請求手続等）、必要な定款変更手続きや社内承認フローまで、確認事項を体系的に配置しています。

※自社運用にあたっては、投資契約書、株主間契約との整合性を確保する観点から、顧問弁護士や企業法務の専門家による確認をお勧めします。