内部通報案件管理台帳（表形式版）・Excel【見本付き】

内部通報案件の受付から調査、是正措置までの対応履歴を管理する際に便利な「内部通報案件管理台帳」です。案件名や案件番号、通報経路、通報者区分、公益通報該当性、調査結果、是正措置・人事措置、通知日などの入力欄が表形式で配置されており、1行ごとに案件の流れと対応状況を俯瞰できるレイアウトになっています。

■内部通報案件管理台帳とは
社内で受け付けた通報内容や調査状況、是正措置、通知履歴などを記録・管理するための文書です。内部統制やコンプライアンス対応の記録管理に利用されます。

■テンプレートの利用シーン
＜内部通報案件の進捗を一元管理したいときに＞
受付日、調査状況、完了日などを一覧で整理したい場面に適しています。
＜不正疑義に関する調査履歴を残したいときに＞
経費精算やハラスメントなどの不正疑義について、証拠資料の有無や調査結果記録を残しておきたいケースに活用できます。
＜是正措置や通知状況を部門間で共有したいときに＞
コンプライアンス部門や管理部門が、再発防止策や人事措置の内容、通報者への通知状況を共有しながら対応状況を管理したい場面に便利です。

■作成・利用時のポイント
＜個人情報の管理＞
通報者情報や調査内容には機微情報が含まれるため、アクセス権限や保管方法を適切に設定して運用しましょう。
＜記録内容の統一＞
案件ごとに記載基準が異なると管理が煩雑になるため、受付・調査・是正措置などの記録ルールを統一すると管理がスムーズです。
＜対応履歴の保存＞
通報受付後の通知や調査結果、是正措置の実施履歴を時系列で残すことで、後日の確認や内部監査時にも活用しやすくなります。

■テンプレートの利用メリット
＜案件情報を一覧管理できる＞
案件番号や通報内容、調査状況などを表形式で整理できるため、対応漏れや進捗確認の負担軽減につながります。
＜見本付きで運用イメージを掴みやすい＞
入力例（交際費精算の不正疑義案件）を参照しながら自社向けに置き換えられるため、スムーズに導入できます。
＜Excel形式で柔軟に編集可能＞
自社の内部通報制度や管理項目に合わせて列追加やレイアウト変更可能です。